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Revisionshandbuch - Prüfungsberichte

Musterbericht Geschäftsführungs- und Governanceprozesse 1.0 ^{NEU April 2019}

Ein neuer Musterprüfungsbericht zu den Geschäftsführungs- und Governanceprozessen ist erschienen. Die Beachtung der Obliegenheiten des § 25 c KWG stellt ein wesentliches Kriterium zur Beurteilung der Angemessenheit der Ordnungsmäßigkeit der Geschäftsführung dar. Diverse gesetzliche und aufsichtsrechtliche Anforderungen sind durch die Geschäftsleitung zu erfüllen. Die Vorgaben der Geschäftsordnung sind entprechend umzusetzen. In vielen Prozessen ist das Überwachungsorgan -der Aufsichtsrat- einzuschalten. Haftungsrechtliche Aspekte sind durch die Vorstände zu berücksichtigen. Überwachungsprozesse des Aufsichtsorgans erfolgen auf Basis des § 25 d KWG. Eine umfassende Prüfung des Bereiches ist durch die Interne Revision geboten. Der Bericht geht auf die wesentlichen Aspekte ein.

Updates innerhalb eines Jahres sind im Preis enthalten.

Weiterhin wird im Rahmen des Berichtes auf ergänzende und weitere Regelungen, die direkte weitere aufsichtsrechtliche Aufgaben normieren, eingegangen (z.B. § 15 Institutsvergütungsverordnung oder § 58 Abs. 4 GenG für Genossenschaftsbanken).

In Fussnoten werden diverse Vorgaben zusätzlich erläutert.

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Adressat für die Revisionsoftware, Anweisungen und Musterberichte sind ausschließlich Banken, Finanzdienstleistungsinstitute,Beratungs- und Prüfungsgesellschaften. Auf der Internetseite wird insbesondere Software für die Arbeit in einer Bankrevision vorgestellt. Aufgrund eigener Praxiserfahrung als Revisionsleiter, Autorentätigkeit und Vortragstätigkeit und somit intensiver Beschäftigung mit den Themen werden die Dokumente erstellt.