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Revisionshandbuch - Prüfungsberichte

Prüfungleitfaden Auslagerungsmanagement 5.0 ^{NEU im März 2022}

Die Prüfung des Auslagerungsmanagement ist eine grundsätzlich durchgängige Aufgabe der Internen Revision. Das Prüfungsfeld muss einem Conitinuus Auditing Ansatz unterliegen. Neben einer stichtagsbezogenen jährlichen Prüfung im Rahmen des Mehrjahresprüfungsplanes durch Erstellung eines Prüfungsberichtes sind im Jahresverlauf diverse Aufgaben wahrzunehmen. Diese ergeben sich aus AT 9 der MaRisk und betreffen u.a. die Einbindung in neue Auslagerungen und Risikoanalysen sowie der Auswertung von erhaltenen Unterlagen des Auslagerungspartner unter dem Gesichtspunkt der Aufgabenstellung der Internen Revision. Der Prüfungsleitfaden enthält einen Musterprüfungsbericht mit zahlreichen Erläuterungen und Verweisen zu den aufsichtsrechtlichen Grundlagen und enthält in weiteren Anlagen Prüfungsnachweise zur unterjährigen Prüfung des Bereiches (Continuous Auditing Ansatz). Die Unterlagen basieren auf den MaRisk und BAIT 2021. Das Prüfungsfeld ist auch vor dem Hintergrund möglicher § 44 KWG Sonderprüfungen wesentlich und muss im ganzjährigen Fokus der Internen Revision stehen.

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