Revisionshandbuch - Prüfungsberichte - Arbeitsanweisungen



Adressat für die Revisionsoftware, Anweisungen und Musterberichte sind ausschließlich Banken, Finanzdienstleistungsinstitute,Beratungs- und Prüfungsgesellschaften. Auf der Internetseite wird Software für die Arbeit in einer Bankrevision vorgestellt. Es werden derzeit ein Revisionshandbuch für die Revisionsorganisation auf Basis der MaRisk in einer Bank sowie Musterprüfungsberichte und Arbeitsanweisungen angeboten.

Übersicht der Produkte in Bezug auf die Prüfungsfelder

Die Berichte wurden aufgrund eigener Erfahrung in der Revisiontätigkeit einer LSI erstellt und stellen eine individuelle Einschätzung zur Angemessenheit der Darstellung von Prüfungsergebnissen in den genannten Bereichen dar:

Wenn Sie au die Grafik klicken gelangen Sie zu weiteren Informationen zum Produkt:

Prüfungsfeld

Kurzbeschreibung

Produkt

Anwendungentwicklung

Beachtung der Vorgaben gemäß AT 7.2 der MaRisk und Modul 6. der BAIT

Aufsichtsrat

Governanceprozesse in Bezug auf den Aufsichtsrat, z.B. § 25 d KWG

Auslagerungsmanagement

Anforderungen nach § 25 b KWG, AT 9 der MaRisk und Modul 8 der BAIT

Benutzerberechtigungsmanagement

Anforderungen an Rechtesysteme und Rezertifizierung gemäß MaRisk und BAIT

Datenschutz

Beachtung der Anforderungen nach DSGVO

IT-Management

Beachtung der Vorgaben gemäß MaRisk und BAIT,z.B. ISM,IRM, Cybersicherheit, IT-Systeme

Kontrollprozesse

Anweisung und Erläuterung zur Prüfung des Kontrollrahmens einer Bank inkl. einer Risiko-Kontroll-Matrix

Prozessprüfung

Vordrucke, Musterberichte und Regelung zur Prüfungstechnik der Prozessprüfung

Revisionsorganisation

Unterlagen zur Revisionsorganisation, z.B. Musteranweisungen, Musterberichte,usw.

QI,FATCA und CRS

Beachtung der Vorgaben,z.B. zur Kontenführung sund dem Meldewesen

Wertpapiergeschäft

Anforderungen nach WpHG, MaComp, MaDepot und der weiteren Vorgaben

Vorgangsprüfung

Prüfung von IT-gestützten workflows, z.B. agree21Vorgang

Vorstand

Governanceprozesse in Bezug auf den Vorstand, z.B. § 25 c KWG

Bestellschein für alle Musterberichte und Anweisungen


Bestellschein Musterberichte und Anweisungen

Informationspflichten nach § 13 und 14 DSGVO