Revisionshandbuch - Prüfungsberichte - Arbeitsanweisungen

Adressat für die Revisionsoftware, Anweisungen und Musterberichte sind ausschließlich Banken, Finanzdienstleistungsinstitute,Beratungs- und Prüfungsgesellschaften. Auf der Internetseite wird Software für die Arbeit in einer Bankrevision vorgestellt. Es werden derzeit ein Revisionshandbuch für die Revisionsorganisation auf Basis der MaRisk in einer Bank sowie Musterprüfungsberichte und Arbeitsanweisungen angeboten.

Übersicht der Produkte in Bezug auf die Prüfungsfelder

Die Berichte wurden aufgrund eigener Erfahrung in der Revisiontätigkeit einer LSI erstellt und stellen eine individuelle Einschätzung zur Angemessenheit der Darstellung von Prüfungsergebnissen in den genannten Bereichen dar:

Wenn Sie au die Grafik klicken gelangen Sie zu weiteren Informationen zum Produkt:

Prüfungsfeld	Kurzbeschreibung	Produkt
Anwendungentwicklung	Beachtung der Vorgaben gemäß AT 7.2 der MaRisk und Modul 6. der BAIT
Aufsichtsrat	Governanceprozesse in Bezug auf den Aufsichtsrat, z.B. § 25 d KWG
Auslagerungsmanagement	Anforderungen nach § 25 b KWG, AT 9 der MaRisk und Modul 8 der BAIT
Benutzerberechtigungsmanagement	Anforderungen an Rechtesysteme und Rezertifizierung gemäß MaRisk und BAIT
Datenschutz	Beachtung der Anforderungen nach DSGVO
IT-Management	Beachtung der Vorgaben gemäß MaRisk und BAIT,z.B. ISM,IRM, Cybersicherheit, IT-Systeme
Kontrollprozesse	Anweisung und Erläuterung zur Prüfung des Kontrollrahmens einer Bank inkl. einer Risiko-Kontroll-Matrix
Prozessprüfung	Vordrucke, Musterberichte und Regelung zur Prüfungstechnik der Prozessprüfung
Revisionsorganisation	Unterlagen zur Revisionsorganisation, z.B. Musteranweisungen, Musterberichte,usw.
QI,FATCA und CRS	Beachtung der Vorgaben,z.B. zur Kontenführung sund dem Meldewesen
Wertpapiergeschäft	Anforderungen nach WpHG, MaComp, MaDepot und der weiteren Vorgaben
Vorgangsprüfung	Prüfung von IT-gestützten workflows, z.B. agree21Vorgang
Vorstand	Governanceprozesse in Bezug auf den Vorstand, z.B. § 25 c KWG